2022年4月26日，美国众议院通过新一轮制裁法案，该法案声称中国应当对俄罗斯对乌克兰的战争中俄罗斯的行为负有责任，中国为俄罗斯提供帮助等。美方将据此制裁中方金融机构，不排除没收中国在美资产。此次立法释放了美方强烈的对抗信号。

 

该法案主要针对以下行为：

 

以人民币跨境支付系统（Cross-Border Interbank Payment System，通常称为“CIPS”），或者俄罗斯金融信息传输系统（System for Transfer of Financial Messages，通常称为“SPF”）与任何俄罗斯金融机构或法案所涉金融机构进行清算、核实、结算或其他方式交易。

 

该制裁法案旨在针对进行上述交易的中国金融机构。

 

制裁内容为：

 

（1）财产封锁。如果此类财产和财产权益在美国境内，将要进入美国境内，由美国人拥有或控制，或者将要进入美国人的所有或控制范围，那么财政部长可根据《国际紧急经济权力法案（IEEPA）》(50 U.S.C. 1701等)封锁和禁止中国金融机构的任何财产和财产权益的任何交易。

 

（2）对代理行账户（Correspondent Account）或通汇账户（Payable-through Account）的限制。财政部长可禁止中国金融机构在美国开立或维持代理行账户或通汇账户。

 

该法案特别关注到了人民币结算系统CIPS的使用情况，“在本法案颁布之日起180天内，财政部长应与国务卿协商，向适当的国会委员会提交报告，内容包括：

 

（A）描述全球CIPS和SPF的范围和使用情况，包括各国的使用率；

 

（B）评估CIPS或SPF的广泛使用对美国国家安全构成的风险；

 

（C）就进一步维护和加强美国在全球金融体系中的影响力提出建议。”

 

这意味着美国在实施SWIFT制裁后，针对CIPS、SPFS等替代支付结算系统的使用，进行进一步升级制裁措施，增加连接点，同时也是围堵中国和俄罗斯现在采取或者即将的反制裁措施。

 

结合其他相关法案，美方称将重点关注中国是否在以下方面为俄罗斯提供帮助：

 

1.帮助俄罗斯或俄罗斯实体规避美国制裁、多边制裁和出口管制。

 

2.阻碍美国出口管制的最终用户检查。

 

3.支持俄罗斯技术，包括某些ECCN码分类下的半导体（EAR99）。

 

4.与俄罗斯缔结具有减轻美国制裁或多边制裁作用的经济或金融协议。

 

5.协助俄罗斯进行虚假信息传播工作。

 

6.协助俄罗斯阻碍联合国等多边组织向乌克兰人民或政府提供援助。

 

7.提供物质、技术或后勤支持，包括向俄罗斯相关机构或国有企业提供支持。

 

综上，深入研究本次美国立法活动有助于我们识别企业的跨境合规风险点，更好地维护企业的合法权益。本所跨境合规团队一直致力于跨境合规的研究与实践，密切关注本次美国制裁法立法活动，将在接下来三期文章中，分别在美国制裁的立法与实践、swift制裁与cips支付、制裁的政策应对与企业应对等方面，重点解读本次制裁立法。敬请关注！

 

团 队 介 绍

 

高文律师事务所李元李明燕律师团队致力于研究合规理论；弘扬合规文化；协助企业建立与其发展阶段相适应的、行之有效的合规管理体系以及合规风险应对机制。

 

李明燕律师，高文律师事务所金融市场部负责人，毕业于中国政法大学，本科，研究生，执业律师，注册会计师，执业18年，并兼任中央财经大学金融专业硕士生导师，对外经贸大学校外导师，著有《企业大合规》一书。李明燕律师擅长公司治理、合规与制度建设，跨境合规，制裁与反制裁，贸易管制领域。

 

李元律师，高文律师事务所合伙人，毕业于中央民族大学，后在美国天普大学获得法学硕士，曾任北京某法院刑事法官，先后审理近1000件刑事案件。现任北京朝阳区律协刑事委副主任，北京多元调解中心调解员，北海国际仲裁院仲裁员。李元律师在刑事合规领域钻研多年，在企业内部反腐败、反舞弊、反职业犯罪、金融犯罪预防及处置等领域拥有丰富的实践经验，曾协助多家企业完成刑事控告立案、刑事风险应急处置，举办多起刑事合规风险防范培训，完成多起刑事合规专项委托，为企业建立行之有效的合规体系。